Evaluación del funcionamiento del procedimiento de denuncia y difusión y capacitación periódica en el modelo de prevención de delitos bajo la ley 30424 y su reglamento

Abstract

Este trabajo analiza el procedimiento de denuncia y la difusión y capacitación periódica como elementos mínimos del modelo de prevención regulado por la Ley N.o 30424 y su Reglamento. Su punto de partida es una advertencia práctica: estos elementos pueden estar previstos en documentos internos e incluso encontrarse formalmente implementados dentro de una organización, pero ello no permite afirmar, por sí solo, que operen de manera efectiva ni que cumplan la función preventiva para la cual fueron diseñados. El objetivo general es proponer y fundamentar una herramienta jurídico-operativa para evaluar el funcionamiento real del procedimiento de denuncia y de la difusión y capacitación periódica dentro del modelo de prevención. La herramienta se estructura en tres planos progresivos: existencia documental, implementación y funcionamiento. A partir de esa distinción, formula preguntas de funcionamiento, indicadores y evidencias esperadas que trasladan las exigencias normativas a criterios operativos de verificación. El artículo 48 del Reglamento, tras la modificación introducida por el Decreto Supremo N.o 002-2025-JUS, ofrece soporte normativo a esta evaluación. En el caso del procedimiento de denuncia, el trabajo analiza los artículos 39, 40 y 41.2.e del Reglamento. Con base en ese análisis, se sostiene que el procedimiento funciona cuando logra que la información relevante ingrese a la organización, sea recibida, registrada, evaluada preliminarmente, protegida, investigada, documentada y, además, sea un medio conocido al interior de la organización. En el caso de la difusión y capacitación periódica, el análisis se concentra en los artículos 32 y 41 del Reglamento. Este elemento funciona cuando tiene el respaldo de la alta dirección, y además tiene: recursos suficientes, actividades de difusión y capacitación, contenidos adecuados al perfil de riesgo y evidencia que permita comprobar su ejecución.